题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？()
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
答案
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（请给出正确答案）
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
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第1题
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
第2题
A.正确
B.错误
第4题
A.县级人民政府民政部门
B.乡镇人民政府
C.县级人民政府财政部门
D.县级人民政府
第5题
A.市级人民政府民政部门
B.镇街人民政府
C.市级人民政府财政部门
D.市级人民政府
第8题
A.在实施控制测试时，样本的误差率就是总体的误差率，注册会计师无须推断总体误差率
B.在实施控制测试时，样本偏差率是总体偏差率的最佳估计
C.在统计抽样中，抽样风险允许限度其实就是抽样风险的量化指标
D.在非统计抽样中，由于抽样风险无法量化，因而在评价样本结果时无须考虑抽样风险的影响
第9题
2010年8月，王某、张某、李某三人共同投资设立了长城有限责任公司(简称“长城公可”)。 2010年10月，长城公司联合另外五家公司共同设立了日照股份有限公司(简称“日照公司”)。 日照公司于2011年5月首次公开发行股份，同年6月其股票在证券交易所上市交易。 2011年2月15日，长城公司召开股东会审议2010年度利润分配方案和董事会组成人员渊整方案。决议通过后，持有长城公司15％股权的股东王某对利润分配数额有异议，要求企查阅公司会计账簿，并要求董事会召集和主持临时股东会再次审议利润分配方案，遭到公司拒绝。之后，王某以利润分配不符合公司法规定为由，要求长城公司收购王某在公司的股权。据了解，长城公司章程规定：公司股东按照投资比例行使表决权，按照平均原则分配利润。 2011年2月底，长城公司单独投资设立了广发有限责任公司(简称“广发公司”)。 2011年3月，日照公司向社会公开发行可转换为股票的公司债券，依法聘请N证券公司为承销机构。N证券公司了解到：日照公司净资产为1．2亿元； 2011年日照公司首次发行2年期公司债券500万元，债券本息已全部支付。同月，日照公司拟在2011年年度报告中披露持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额，但小披露公司监事持股情况和实际控制人情况。 2011年4月，日照公司拟对本公司章程作如下修改：公司持有的本公司股份享有表决权；公司利润分配实行同股同利，公司持有的本公司股份与其他股份一同参与公司利润分配。 根据上述事实和相关法律制度的规定，回答下列问题：
长城公司审议2010年度利润分配方案和董事会组成人员调整方案时，在什么情况下可以不召开股东会会议而直接做出决定？
第10题
A.拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C.本证券公司的股东及相关关联人
D.其他三项都包括
第11题
A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
B.2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
C.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
