《证券账户业务指南》规定,一个投资者在同一市场最多可以申请开立()个A股账户,封闭式基金账户。
A.10
B.1
C.20
D.3
A.10
B.1
C.20
D.3
第2题
A.投资者王某以张三的名义申请开立证券账户
B.投资者赵某分别在华龙证券公司和国泰君安证券公司开立两个资金账户
C.刘某以其名义在华龙证券公司开立一个证券账户
D.证券公司对其客户的资金设立专门的保险柜保管
第3题
第4题
A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户
C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。(必须再原公司先注销,再去新证券公司重新签订合同,重开信用证券账户)
第5题
A.投资者证券开户咨询工作可以由银行员工完成
B.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
C.可以向银行工作人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
D.委托家里人与银行合作从事客户招揽工作
第6题
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券公司
第7题
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者信息
D.不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
第8题
关于证券发行注册制论述错误的是()。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
第9题
A.证券账户反映投资者权益
B.证券账户表彰的是证券公司权益
C.由证券公司在证券登记结算机构设立
D.投资者委托证券公司在证券登记结算机构开立
第10题
A.10
B.50
C.100