题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
加强可疑交易报告后续控制措施,切实提高洗钱风险防控能力和水平,应做到()
A.注重人工分析识别,合理确认可疑交易
B.建立健全可疑交易报告后续控制的内控 制度
C.区分情形,采取适当后续控制措施
D.建立健全可疑交易报告后续控制的 操作流程
答案
ABCD
A.注重人工分析识别,合理确认可疑交易
B.建立健全可疑交易报告后续控制的内控 制度
C.区分情形,采取适当后续控制措施
D.建立健全可疑交易报告后续控制的 操作流程
ABCD
第2题
A.拒绝开户
B.拒绝办理业务
C.上报可疑交易
D.调高客户风险等级
第3题
A.可疑交易报告
B.大额交易报告
C.相关风险
D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务
第6题
A.拓展了“有权拒绝开户”的适用范围
B.《通知》首次提出,银行机构和支付机构对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况
C.根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施
D.对于没有理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,“应当拒绝开户”
第7题
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.限制客户交易
C.提升客户洗钱风险等级
D.向金融监管机构报告
第10题
第11题
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.调低客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.以客户为单位限制账户功能
D.调低交易限额