题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
不合规行为可能给公司带来哪些合规风险()。
A.法律责任
B.监管处罚
C.声誉损失
D.财产损失
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题目内容
（请给出正确答案）
A.法律责任
B.监管处罚
C.声誉损失
D.财产损失
答案
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第1题
A.建立合规文化，全员了解合规历史，了解招商蛇口合规基本要求， 了解基本制度内容及本专业条线制度内容并遵照执行
B.对不合规行为进行处罚
C.对华北区域全部项目进行合规检查
D.对华北区域全部城市公司进行合规检查
第2题
A.不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
B.在编写有关产品介绍和宣传材料时，尚不需进行风险揭示，而在销售时需对客户进行风险揭示
C.充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
D.在理财产品销售后，及时履行产品信息披露义务
第3题
A.达成业务销售目标是工作首位，只要是为业务目标服务的不合规方法，都是可以接受的
B.积极学习公司业务流程管理规定及内控管理政策，并在区域内向团队充分传达
C.组织学习不合规案例，吸取案例教训
D.对于高风险业务操作，积极梳理风险场景，并主动提前备案
第4题
B.采购相对方要求向其提供大额预付款
C.采购相对方出于投标目的而新设立的公司
D.采购相对方关联企业存在非法行为
第5题
A.合规风险是指因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果
B.合规风险是指对合规目标影响的不确定性
C.合规风险是指对合规目标实现的影响不确定性及其结果
D.合规风险是指不确定性对业务合规的影响
第7题
A．从狭义上来说，法律与合规风险主要指金融机构所签署的各类合同、承诺等法律文件的有效性和可执行能力
B．从广义上讲，法律与合规风险还包括外部合规风险和监管风险
C．银行代销基金公司的基金，客户因基金贬值而产生巨大损失，属于银行的法律风险
D．会计事务所帮助公司做账逃税属于法律风险
第8题
A.充分了解客户信息并及时更新
B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级
C.严格规范工作人员执业行为
D.有效管理内幕信息和未公开信息
第9题
A.内控合规监督部、运营管理部
B.运营管理部、国际金融部
C.内控合规监督部、国际金融部
D.运营管理部、公司业务部
第10题
A.与业务和技术领导层合作，为一系列标准的合规性问题（如何、为什么、什么时候等）找到最佳答案
B.完全不参与任何项目，宣布其为审计和风险项目
C.与一个数据管理人团队一起创建一个内部数据治理项目，以创建一个标准的回应
D.独立工作，挖掘数据和信息，找出合规和不合规的问题
E.向合规团队提供对任何可能的数据集的访问，并允许他们对不合规的数据进行挖掘
第11题
A.承办人员对承办内容及票据的真实、完整、合规性承担第一责任
B.相关领导对审批事项的真实性、合规性承担审批责任
C.财务人员对票据的合规性、完整性承担审核责任，对违反中央八项规定精神的不合规费用支出，必须坚持原则，应提出否定意见并坚决予以退回、不予审批
D.各级财务人员可以因对本规定不了解、不熟悉公司相关规定和纪律要求而免责
