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[判断题]
资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格,禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。()
答案
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第1题
A.基金管理公司督察长出具的合规意见书
B.基金评价机构出具的业绩表现报告
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
第2题
第3题
A.《商业银行法》
B.《银行与信托公司业务合作指引》
C.《信托公司集合资金信托计划管理办法》
D.以上答案都正确
第5题
A.对公司内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行评审
B.对公司重要管理人员及关键岗位人员进行经济责任审计
C.对代理商的经营和管理情况,资产、负债及损益类项目会计记录的真实性、完整性,以及相关业务活动的合法、合规性等进行审计
第7题
第10题
按照我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,对推介信托计划的描述错误的是()。
A.不得以任何方式承诺信托资金不受损失
B.不得进行公开营销宣传
C.不得委托非金融机构进行推介
D.不得披露信托专业团队的履历及从业经历