案件风险事件包括但不限于()
A.员工非正常原因无故离岗或失踪
B.被拘禁或被双规
C.客户反映非自身原因账户资金发生异常
D.重大案件举报线索
C、客户反映非自身原因账户资金发生异常
A.员工非正常原因无故离岗或失踪
B.被拘禁或被双规
C.客户反映非自身原因账户资金发生异常
D.重大案件举报线索
C、客户反映非自身原因账户资金发生异常
第1题
A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新
B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化
C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁
D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任
E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件
第2题
A.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第8题
A.3个、2个
B.3个、1个
C.1个、1个
D.2个、2个
第9题
A.利用工作关系索取或收受贿赂、回扣、私人 佣金等私人利益性质的财物
B.以任何形式骗取或贪污、侵吞、挪用、冒领 公司资源,包括但不限于∶激励、团建费用、 礼品等
C.利用工作之便谋取私利或索取、接受任何不 正当利益,包括但不限于任何形式的财物或其 他非财产利益的,例如回扣、中介费、好处费 、婚丧嫁娶红包等
D.提供虚假信息,包括但不限于任何个人信 息,或与工作相关的信息
第10题
A.增加风险缓释。
B.提高信贷审批标准。
C.调整风险限额。
D.压缩资产负债规模,调整资产负债结构,包括增加拨备、留存收益、补充资本和增加流动性储备等。
E.调整业务发展策略和定价策略。
第11题
A.禁止员工封锁出口、口头质疑
B.追逐、跟踪或逮捕任何涉嫌入店行窃的顾客、或与此类顾客进行对抗
C.产生身体接触或要求其归还产品
D.指责
E.口头警告