金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。()此题为判断题(对,错)。
是
是
第2题
A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官
B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部
D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理
第3题
A.制定有关银行业金融机构监督管理的规章制度和办法
B.对银行业金融机构实行现场和非现场监管
C.指导部署反洗钱工作
D.审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及业务范围
E.监督管理银行间外汇市场
第4题
中国人民银行在非银行金融机构管理司设立保险处,专门负责保险业这类非银行金融机构的监管。( )
第6题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B.保险公司总公司应当设置合规管理部门
C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
第10题
A.一岗多人 专岗专人
B.专岗专人专岗多人
C.专岗专人 一岗多人
D.一岗多人专岗多人
第11题
A.《外资保险公司管理条例》
B.《外资金融机构管理条例》
C.《外商投资电信企业管理规定》
D.《外商投资商业领域管理办法》