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[多选题]

我国对证券经营机构监管的主要内容有()。

A.资格监管

B.业务监管

C.风险监管

D.资金监管

答案
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更多“我国对证券经营机构监管的主要内容有()。”相关的问题

第1题

第1-4题​:中国保监会2005年颁布的《关于规范团体保险经营行为有关问题的通知》是一个专门针对团体保险监管的文件

第1-4题:

中国保监会2005年颁布的《关于规范团体保险经营行为有关问题的通知》是一个专门针对团体保险监管的文件,对我国团体保险经营中的相关问题进行了规定。

1.颁布该《通知》的目的在于():①规范保险公司经营团体保险业务的行为;②维护团体保险市场的正常秩序;③保护保险人的合法利益;④促进团体保险业务健康发展。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

2.该《通知》规定,我国投保团体保险的团体人员数必须为()人以上。

A.3

B.5

C.8

D.10

3.根据该《通知》,下列行为符合规定的有():①保险公司营销员销售团体保险产品;②应投保人要求,保险公司将其退保金以银行转账或银行储蓄存单的形式退还;③北京某基金公司向某保险公司上海分公司投保团体保险;④投保人可以在合同中就被保险人是否承担保费做出特别约定。

A.①④

B.②③

C.②④

D.③④

4.以下关于我国团体保险监管内容的陈述,不正确的是()。

A.投保团体资格不但有人数上的限制,还有对团体存在目的的要求

B.因团体保险产品的费率一般低于同等保障水平的个人保险产品,因而对其监管宽松

C.我国保险的监管已经转向以偿付能力监管为核心

D.投保人可以在条款和保险合同中就被保险人是否承担保费以及其数额做出特别约定

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第2题

我国目前对银行业进行监管的机构为()。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国保险监管委员会

D.中国银行保险监管委员会

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第3题

1986年以前,英国证券业的监管机构主要有()。

A.英国证券交易所协会

B.英国企业收购合并问题专门小组

C.英国证券业理事会

D.英国证券投资委员会

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第4题

资本充足性监管是市场准入监管的主要内容。()

A.对

B.错

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第5题

发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销。()
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销。()

A、错误

B、正确

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第6题

我国相关的法律对公司股利的分配进行了一定的限制,主要内容有()。

A.资本保全

B.公司积累

C.净利润

D.超额累计利润

E.偿债能力

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第7题

证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于:

A.内幕信息

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

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第8题

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山证券公司严重违规经营,中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来,一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看,鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程,证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了,对于这类证券公司,中国证监会的态度是不予接收。所以,鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看,鞍山证券的内部监管混乱,多处出现违规经营,比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等,公司内部几乎没有任何形式的监督,公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案,你可以得到什么样的启示? 请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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第9题

我国证券市场的监管机构是()。

A.中国人民银行

B.财政部

C.证监会

D.银监会

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第10题

证券发行市场是()。

A.证券交易市场的基础和前提

B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所

C.证券发行人向投资者出售证券的市场

D.一个无形市场

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第11题

1987年召开的党的十三大的重大贡献有()

A.第一次比较系统地论述了我国社会主义初级阶段理论

B.提出社会主义经济体制是计划和市场内在统一的体制

C.明确概括和全面阐述了党的“一个中心,两个基本点”的基本路线

D.第一次对建设中国特色社会主义理论的主要内容作了系统的概括

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