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[单选题]

对反洗钱的监管:客观要求的思路一般是通过规定客观的数字标准来实现的;而主观要求的思路则承认某些交易可疑, 要诉求金融机构的经验。 中国目前采取的监管思路是:()。

A.客观要求的监管

B.主观要求的监管

C.两种要求兼顾的监管

D.选择了与以上两种思路均不相同的具有中国特色的监管方式

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更多“对反洗钱的监管:客观要求的思路一般是通过规定客观的数字标准来实现的;而主观要求的思路则承”相关的问题

第1题

我国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神,体现
了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司的公开准备来源于税后利润提留

B.证券公司资本充足率的基础是核心资本

C.证券公司的股本和资本监管无关

D.和银行不同,我国证券公司的资本管理核心是净资本管理

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第2题

各国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《新巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神,体
现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A.《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B.《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C.《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D.《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

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第3题

世界贸易组织的贸易政策审议机制的特点有()A贸易政策审议的范围广泛B贸易政策审议的作用仅仅

世界贸易组织的贸易政策审议机制的特点有()

A贸易政策审议的范围广泛

B贸易政策审议的作用仅仅是通过客观监督以提高透明度,而不是对各成员贸易政策的干预

C贸易政策审议机制由一般审议和专门审议两个部分共同组成

D贸易政策审议为要求国内透明度

E贸易政策审议对世界贸易环境发展情况综述

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第4题

“确认”是________

A.通过试验对要求得到满足的认定

B.通过提供客观证据对试验结果有效性的认定

C.对规定要求得到满足的认定

D.对应用要求和预期用途得到满足的认定

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第5题

下列关于社会调整的说法,正确的有哪些?()

A.社会调整是社会发展的客观要求

B.法律调整是最有效的社会调整

C.社会调整的发展是一个由自发到自觉、由个别到一般的过程

D.社会调整的作用机理在于通过外在压力来调整人们的行为

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第6题

对独立审计准则性质的表述正确的是()。

A.规范注册会计师执业的行为准则

B.既对注册会计师的业务素质提出要求,同时也向社会提供审计质量保证

C.通过注册会计师执行审计程序体现

D.注册会计师发表审计意见的客观依据

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第7题

工序能力是指()。

A.工序处于控制状态下的实际加工能力

B.表示工序能力对产品设计质量要求的保证程度

C.反映工序能力能否满足客观的技术需求

D.通过产品的规格、公差范围等指标表示的质量技术要求

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第8题

一般将侧重于对内部主观世界的表现,通过内部主观世界间接或曲折地表达外部客观世界的艺术理论统称为()

A.表现论

B.再现论

C.表现性艺术

D.再现性艺术

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第9题

对跨国银行进入的法定条件,一般有()。

A.申请银行资信的要求

B.最低资本金要求

C.从业人员要求

D.申请银行母国监管的要求

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第10题

结合他国金融危机对中国的启示,我们对国际资本流动的监管思路应该包含有()

A.利用外资的数量越多越好

B.不断积累外汇储备

C.积极拓宽资本有序流出的渠道

D.尽快开放资本账户

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第11题

劳务报酬所得筹划方法的一般思路就是:通过增加费用开支尽量减少应纳税所得额,或者通过延迟收入、平分收入等方法,将每一次的劳务报酬所得安排在较低税率的范围内。()
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