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题目内容
（请给出正确答案）
A.是否在与合作中介渠道主体的委托合同中约定相关责任， 落实对中介渠道业务合规性的管控责任，要求中介渠道业务主体 对违法违规行为进行及时纠正
B.是否建立中介渠道业务主体管理档案 ，准确记载合作主体 的机构业务资质、 人员执业资质、股东风险测评、培训、业务情 况以及合规性评价等
C.是否具备功能完整的业务管理信息系统和财务系统 ，能够 真实 、准确、完整覆盖中介渠道业务全流程
D.是否制定并有效执行了确保中介渠道保单真实性的相关内 部管控措施，包括但不局限于对客户信息收集、记录、管理和使 用的内部管控措施
答案
ABD
更多“中介渠道业务内控流程管理审计事项包含哪些（）”相关的问题
第1题
A.财务报表
B.人员执业资质
C.法人身份证
D.公司管理制度
第2题
A.负责定期对本渠道业务数据真实性进行检查，禁止出现 虚挂中介业务情况
B.负责按月、按季对本渠道业务的合规性进行检查
C.负责定期对本渠道销售管理系统中介信息维护情况进 行检查，保证系统数据与档案资料的一致性
D.负责落实上级机构及监管部门相关中介管理工作
E.负责定期对本渠道消费者权益保护工作开展情况进行 检查
第5题
A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
第8题
A.员工行为模型可以提供事前风险预测
B.运营操作风险矩阵包含运营业务处理流程和管理事项的风险点、控制措施和检查监督措施
C.过程监控可以在交易处理过程中进行人工干预
D.运营风险管控子项目的建设充分运用的大数据这一技术手段
第9题
A.申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告
B.分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构3年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明
C.申请人作出的其最近3年无受金融监管机构行政处罚的声明
D.申请设立省级分公司以外其他分支机构的，提交省级分公司最近3年无受金融监管机构行政处罚的声明
第11题
A.巨大的资产规模和庞大的机构设臵，税源结构具有复杂性，生产经营流程长，税源结构具有跨度性。
B. 购销业务量大、市场覆盖面广，进销核算具有规模性，企业管理结构较为完备，资金、物流的管理十分规范，内控机制较为健全。
C. 具有较强的纳税意识，自身财务税收专业化水平较高，经济地位重要，税源举足轻重。
D. 具有总部经济特征。
