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[多选题]

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。

A.举办证券投资咨询报告会

B.提供咨询服务

C.接受客户委托,代理证券买卖

D.通过公开媒体提供投资咨询服务

答案
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更多“证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。A.举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.”相关的问题

第1题

段某是甲公司的投资咨询机构的负责人,其可以从事下列哪一行为?()

A.代理甲公司从事证券投资

B.购买甲公司的股票

C.与甲公司约定其证券投资收益的20%作为咨询费付给投资咨询公司

D.段某同时接受另一公司的投资咨询

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第2题

简述证券投资咨询机构的从业人员禁止从事的行为。
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第3题

从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()
从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()

A、错误

B、正确

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第4题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时,
散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息,误导投资者买进该上市公司股票。同时,郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易,共买卖股票288万元,获利15万元。2007年6月,中国证监会对郑某的行为进行了查处,没收了其从事股票交易所获利15万元,并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》,对其实施1年市场禁入的行政监管措施,自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务,也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
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第5题

以下说法中,正确的是()。A.投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资B.投资咨

以下说法中,正确的是()。

A.投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资

B.投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第6题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的,不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第7题

依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题

依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

下列哪项叙述是错误的()A.基金管理公司是作为证券投资基金的管理人,收取一定管理费并提供专业

下列哪项叙述是错误的()

A.基金管理公司是作为证券投资基金的管理人,收取一定管理费并提供专业投资管理服务,代理证券投资基金的投资人管理和运用资金,用于股票、债券等投资以获取收益的专业金融机构

B.证券投资基金是一种共享收益、共担风险、组合投资、专家运作的集合证券投资方式

C.证券投资基金通过招募发行基金单位所得的现金由基金托管人托管,并由基金管理公司管理和运用资金投资于股票、债券以获取收益的投资形式

D.基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于8亿元人民币

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第10题

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。A.500B.100C.3

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

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