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[单选题]

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料,自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.3

C.5

D.7

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更多“根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料,自生成之日起至少保存()年。”相关的问题

第1题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向()方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第2题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
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第3题

公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,结合证券行业特点及公司实际情况,将客户风险等级划分为高、低二个级别()
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第4题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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第5题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,对属于()的单位客户,市场部门及客户经理应充分利用部门及岗位优势在营销、服务中采取实地查访或其他有效措施,了解客户身份和业务等信息

A.洗钱户

B.可疑户

C.自来户

D.问题户

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第6题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面()

A.特定业务(含产品或服务)的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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第7题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.我行曾报送过可疑交易报告的客户

B.法定代表人来自FATF指定高风险国家

C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。

D.受益所有人或授权办理人为境外人士

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第8题

经办行可以为客户洗钱和恐怖融资风险等级分类为禁止类的客户办理各项国际结算业务()
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第9题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。

A.法人行社

B.营业网点

C.操作柜员

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第10题

金融机构应当按照规定,结合本机构(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

A.员工及客户规模

B.经营规模

C.洗钱风险状况

D.恐怖融资风险状况

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第11题

所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()
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