题目内容
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[单选题]
设计变更后,应进行(),制定风险削减和控制措施,按原审批流程审批后实施。
A.风险评估
B.风险预防
C.方案变更
D.人员变更
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A.风险评估
B.风险预防
C.方案变更
D.人员变更
第1题
A.安全性、风险性和质量可控性
B.有效性、质量可控性和生产条件
C.安全性、风险管控性和质量可控性
D.安全性、有效性和质量可控性
第2题
A.隐患排查分级
B.隐患排查分级及治理措施
C.治理措施制度
D.隐患排查及治理措施
第3题
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第4题
A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新
B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化
C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁
D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任
E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件
第5题
()是指单位为实现控制目标,通过制定制度、实施措施和执行程序,对经济活动风险进行防范和管控的一系列规范要求的总称。
第7题
A、作业安全分析法
B、工作危害分析法
C、危险与可操作性研究法
第9题
A.红橙黄蓝
B.红黄蓝绿
C.红橙黄绿
D.红黄橙蓝
第10题
A.制定明确的风控战略和治理架构
B.在利率市场化环境下,进行的被动资金管理以应对市场价格变化
C.持续优化风险建模工具和数据架构
D.加强合规管理,落实到全行员工的日常业务活动中
第11题
A.对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析
B.制定控制措施
C.履行审批及验收程序
D.告知和培训相关从业人员