无理由要求客户是违背公司原则或客户意愿,强制或无理由要求客户引发的投诉。例如:强制要求客户下楼取件或帮忙抬件()
是
是
第2题
A.甲某在B证券公司开户,平时经常大量买卖股票,某日期为了购买A公司股票将大量资金划转到其朋友账户
B.丙某在A基金公司开户,经常买卖基金,某日他要求基金公司将其部分基金公司份额非交易过户给丁某,但是不能提交供证明文件
C.某客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D.某客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金
第3题
A.佩戴卡中心授权机构制作的名片及工牌
B.应在所属分行或授权区域开展业务营销,不得跨区域营销
C.不得以个人名义代表银行开展宣传及路演
D.应亲见客户本人及客户签字;不得转包或与其他银行相互协助营销客户
E.不得违背客户意愿,不得在客户不知情,简单粗暴的办理订购业务
第4题
A.通过他人转介绍客户资源,同一人介绍多人
B.办卡地点不在单位或去客户单被客户拒绝
C.办公环境无办公痕迹,有收银台及POS刷卡机、宣传海报
D.员工办卡意愿非常积极,办卡极为强烈
E.同一公司申请人户籍相同,电话连号。异地住宅,异地单位
第5题
A.遵守知情同意的规范,不能做出违背对方意愿的事情
B.遵守相互忠诚的原则的规范,不得使用欺骗手段骗取对方感情
C.遵守无伤害原则的规范,注意安全保护,不要疾病传播和非意愿妊娠伤害
D.尊重对方人格尊严,在性的交往中不允许侮辱对方、侵犯对方隐私
第7题
要遵守知情同意原则。双方性行为的发生应得到对方的同意或默许,不能做出违背对方意愿的事情。()
第9题
A.内幕交易
B.市场操纵
C.市场欺诈
D.虚假陈述
第10题
A.同业检查中,注册会计师向检查者提供了客户的信息
B.未经客户授权,前任注册会计师向后任注册会计师沟通了客户报表中的舞弊事项
C.注册会计师向证券交易管理委员会报告其客户的违法行为
D.注册会计师收到传票或法庭传唤,要求其接受法律诉讼或出庭作证时,注册会计师向法庭提供了客户的一些信息
第11题
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品