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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

可疑交易预警和报告处理流程各环节的处理时限表述正确的是（）

A.建立手工预警的经办机构应在建立预警后的15个工作日内，完成对可疑交易预警的确认或者删除

B.总行、一级分行反洗钱主管部门应在系统可疑预警生成后的20个工作日内，完成预警的关注或者确认

C.转入关注的系统可疑交易预警应在关注处理后的60个自然日内，完成预警的排除或者确认

D.总行、一级分行反洗钱主管部门应在可疑交易报告审核通过后的30个工作日内，完成报告的审定

答案

A、建立手工预警的经办机构应在建立预警后的15个工作日内，完成对可疑交易预警的确认或者删除

发布时间：2023-04-23

更多“可疑交易预警和报告处理流程各环节的处理时限表述正确的是（）”相关的问题

第1题

为了确保大额交易和可疑交易报告的（)，系统在建设时应充分实现时效管理和流程控制。

A.交互性

B.可追溯性

C.时效性

D.全面性

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第2题

可疑交易报告的成案率是指()。

A.可疑交易报告数/监测预警报告数　　

B.监测预警交易量/监测预警报告数　　

C.被移交或立案的可疑交易报告数/可疑交易报告数　　

D.监测预警交易量/全部交易量　　

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第3题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪项说法不正确？（）

A.金融机构应当制定本机构的可疑交易报告内部操作规程

B.金融机构可自行确定对系统的交易进行初审、复核或审定各个环节的合理时

C.金融机构应当在系统第一时间异常交易后的5个工作日内提交可疑交易报告

D.金融机构应当在根据内部流程确认交易可疑后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过6个工作日

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第4题

以下哪些是大额及可疑交易风险点（）

A.是否对大额及可疑交易进行预警、分析和识别

B.大额及可疑交易识别过程是否全程留痕，确保事后可追溯

C.大额及可疑交易报告上报是否及时、准确，是否存在漏报的情况

D.大额及可疑交易审核是否准确

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第5题

各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存()年。

A.5

B.3

C.10

D.15

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第6题

金融机构将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料()

A.自生成之日起至少保存5年

B.自与客户的业务关系终止之日起至少保存5年

C. 自生成之日起至少保存10年

D. 自与客户的业务关系终止之日起至少保存10年

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第7题

按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》第一百九十二条规定，“有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分

A.未按规定对客户进行身份识别及核查的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的

D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的

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第8题

大额交易报告在大额交易发生之日起5个工作日内报送。可疑交易报告在可疑交易确认后及时报送。下列（）环节不是人工分析设置的环节

A.初审

B.复核

C.报送

D.审定

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第9题

重点可疑交易报告的基本结构包括（)

A.概括和发现过程

B.账户基本情况，即对开户资料的分析结果

C.交易情况，即可疑交易的时间、笔数、金额、资金来源、去向、流程等

D.可疑点分析和判断结论

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第10题

《银行卡组织和资金清算中心反洗钱和反恐怖融资指引》规定中国银联、农信银资金清算中心、城商行资金清算中心及其分支机构发现直接参与者相关交易存在异常情况，或有合理理由怀疑直接参与者相关交易涉及洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，应在交易发生后的15个工作日内向业务相关的直接参与者发出预警通知，提示直接参与者依法提交可疑交易报告（）

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第11题

保安员在履行登记职责时，错误的做法有（）。

A.单独对登记人进行搜身

B.处理可疑人员和物品

C.登记时与对方保持平安距离

D.注意自身防护

E.发现可疑人及时报告

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