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[单选题]

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于(),应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务

A.风险承受能力最高类别的投资者

B.风险承受能力最低类别的投资者

C.普通投资者

D.专业投资者

答案

B、风险承受能力最低类别的投资者

更多“经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于(),应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的…”相关的问题

第1题

下列说法正确的是()

A.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断

B.严禁向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,无需向其告知可能直接导致本金亏损的事项

D.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务的,受托方无需具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

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第2题

证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,具体包括()。

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间

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第3题

下列哪项是证券经营机构销售产品或者提供服务时被禁止的?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第4题

以下针对普通投资者做法,哪种是错误的()
A.经营投资者与普通投资者发送纠纷时,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务B.经营机构可以向普通投资者推介高于其风险承受能力的产品或服务C.经营机构应按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、可能的负债、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,对普通投资者进行细化分类和管理D.经营机构应向普通投资者履行特定事项的售前告知义务
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第5题

经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力,应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求,代销方应当严格执行,但法律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外()
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第6题

下列那一项不是基金销售应遵循的程序()。

A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准人性规定;

B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品

D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;

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第7题

双录时必须告知普通投资者的内容包括以下哪些事项()

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第8题

投资者的风险偏好是证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的重要信息。()
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第9题

销售人员向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息,并将投资者分为普通投资者与专业投资者,其中普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护()
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第10题

经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第11题

投资者应当在了解产品或者服务情况,听取证券经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,与证券经营机构共同承担投资风险。()
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