干描述.下列属于主观违规型柜面操作风险的是()
A.私藏空白存单,伪造个人定期存款
B.柜员出现存款误操作为取款、存款多存、取款多付等情况
C.柜员为图省事未按规定清点将付给客户的现金
D.被客户利用,对客户提供的证件、资料审查不严,造成虚假开户
C、柜员为图省事未按规定清点将付给客户的现金
A.私藏空白存单,伪造个人定期存款
B.柜员出现存款误操作为取款、存款多存、取款多付等情况
C.柜员为图省事未按规定清点将付给客户的现金
D.被客户利用,对客户提供的证件、资料审查不严,造成虚假开户
C、柜员为图省事未按规定清点将付给客户的现金
第1题
A.严禁代为客户办理任何业务,不得发生代签名、代输密码、代设密码、代按指纹(或手印)、代领取或代保管各 类凭证及其他重要物品等行为
B.严禁自办业务,违规为直系亲属办理业务
C.严禁违规办理或无故拖延、拒绝存款的查询、冻结
D.严禁办理现金、结算和涉及客户账户重要信息等业
第2题
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
第3题
A.违规使用没有报备的保险条款或保险条款已经失效
B.保险金额、保险费率、保险责任等承保内容超出报备条款范围,承保报行不一
C.在开展业务一周后才完成条款报备
D.初次开展业务未按照基准费率出单
第4题
A.设备隐患未及时发现或发现后应对措施不落实、整改不及时
B.工艺生产装置失修,维护调整不当,超温、超压、超负荷运行,带病运行,导致事故发生带来的风险
C.各类营业记录、票据有误、营业款不符,造成经济损失
D.对员工培训、操作监管不到位,违规造成事故
第5题
A.主观上故意违规违纪,造成严重后果的
B.主动交代违规违纪问题的
C.主动检举同案人或者其他人的问题,经查证属实的
D.主动挽回损失或者有效地阻止危害结果发生的
E.主动退赔、退赃的
第6题
A.信用风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
第9题
A.是一种定量化考评方法
B.属于行为导向型的主观考证方法
C.属于目标导向型的客观考评方法
D.可以用来考评特殊工作行为表现
E.考评通常采用一个或两个最能描述员工行为表现的项目
第11题
A.项目核心人员携带项目跳槽
B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式
C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度