第1题
A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策
B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入
C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过
D.AB说法都正确
第2题
A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策
B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入
C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过
D.业务决策委员会应具有明晰的工作职权和严密规范的工作规程
第3题
A.整改说明,主管签字,盖网点业务用章
B.挂账审批单
C.原始业务凭证
D.个人存款、银行卡止付/调账申请(撤销申请)书(将网点说明填写在网点意见处,主管、经办签字)
第5题
A.发行私募基金需经监管机构行政审批
B.允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事前、事中和事后监管
D.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
第6题
关于远程接入过程管理,以下说法正确的是()。
A.远程接入前,必须获得客户书面授权,需明确授权范围和时限远程接入的操作方案应得到项目组和专家的审批
B.问题定位过程中,如需收集客户网络信息,必须向客户说明范围、目的及安全措施,并获得其书面授权
C.通过远程接入后安装在客户网络上的软件、版本、补丁、liCEnsE均需来自华为公司的正式渠道,包括support网站、正式邮件、3MS案例库
D.远程服务结束后,应通知客户关闭设备侧远程服务环境,包括从网络中断开远程服务连接、停止远程服务软件的运行等,并应提醒客户更改远程服务过程中使用过的密码
E.远程服务结束后,应及时删除从客户网络中获取的数据和信息,如要保留,需获取客户的书面授权
F.对服务器的使用必须有严格的记录,各使用人应将使用情况记录在纸面文档或IT系统中
第8题
A.自制业务凭证填写账号、金额、退费原因,运营主管审批。
B.退费依据为省分行减免批复的,若有明确减免区间,需按区间审核;若无区间的,无需履行事前审批(审批流程和业务主管部门并无相关要求)。
C.收费原始凭证通常在联机收费时需上传,批量收费原始凭证不做要求。
第10题
A.投资业务经过授权审批
B.投资业务的会计记录与授权、执行和保管方面明确职责分工
C.健全的证券投资资产保管制度
D.详尽的会计核算制度