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题目内容
（请给出正确答案）
A.已经合规审查且无重大合规事项变化
B.未经合规审查但已实施的（内外部规定和要求发生变化的除外）
C.合同、协议等法律文书
D.系统需求
E.仅为对客观实施描述的报告、通报、提示等非制度类文件
答案
ABCDE
更多“71以下哪种情形，内控合规部门可不予进行合规审查（）”相关的问题
第1题
A.客户要求变更客户名称、身份证明文件、职能范围、法定代表人或负责人信息的
B.得的客户身份信息与先前掌握的信息不一致或矛盾的，先前获得的客户身份信息和资料的真实性、有效性、完整性存疑的
C.业务部门提示客户发生非正常交易、内控合规监督部门提示客户发生可疑交易等有洗钱或恐怖融资嫌疑的
D.本行认为应开展重新身份识别的其他情形
第5题
A.3
B.5
C.10
D.15
第6题
A．稽核部门
B．法律与合规部门
C．操作风险管理部门
D．董事会
第7题
第8题
A.15
B.20
C.25
D.30
第9题
A.产品管理部门
B.客户部门
C.业务部门
D.经营网点
第10题
A.本级机构负责人、上级合规管理部门
B.本级内控合规部门、上级内控合规部
C.本单位负责人、本单位内控合规部门
D.本单位负责人、业务部门
第11题
A.跟踪外部监管规定变化，及时分析合规要求和合规底线，组织开展外规内化、制度培训及考试工作，做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作
B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查，监督落实合规审查意见
C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施（含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查）
D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况，监督整改责任人制定整改措施和计划，督促整改责任人及时有效完成问题整改
