合规管理体系“三个关键说”认为构建合规管理体系的关键是人、财、物。（）

第1题

合规管理体系“四根柱子”说把合规管理体系解构成（）。

A.企业文化

B.组织架构

C.制度体系

D.运行机制

E.保障机制

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第2题

加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标，突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。

A.以合规促发展

B.增强全员合规意识

C.向内控要效益

D.构建内控制度体系

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第3题

按照公司战略实施要求，立足数据发展需要，以“可管、（）、可信”为核心，建立健全数据合规管理体系。

A.可控

B.可查

C.可见

D.可防

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第4题

为了加强我国商业银行对法律与合规风险的重视与管理，中国银监会2006年出台了《商业银行风险管理指

引》(以下简称《指引》)，下面描述错误的是()。

A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性

B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定

C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理

D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行

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第5题

着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任主要体现在哪几个方面（）

A.突出党建引领，确保重大决策部署落到实处

B.突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职

C.突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D.突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理

E.突出常态治理，深化内控合规管常管长机制建设

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第6题

随着公司业务在国内及海外不断拓展，持续波动的国际贸易政策、日益严格的各国监管环境以及不断变化的国际政治形势等多重因素，使得公司在全球化经营时面临更加严峻的贸易、合规及政治风险，主要表现为贸易政策风险、出口和制裁合规风险、反腐败风险、反垄断风险、隐私安全、安全认证等合规风险，以及由于政治不确定性带来的风险。TCL实业为应对政策监管及贸易风险，采取了以下哪些措施请选择正确（）

A.持续提升合规能力，健全自身合规体系，实现系统性管控各类风险

B.优化产能布局和供应链体系，降低政策监管及贸易风险对公司销售和采购带来的负面影响

C.加大研发投入及科技创新力度，提升自身技术能力，降低供应链连续性风险

D.在公司内部建立重点合规管理体系，从政策、组织、制度、流程等各环节进行系统性风险管控

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第7题

对企业合规管理体系的评价，其核心目的就是要关注合规管理体系能否有效运行，能否在预防，检测与应对企业面临的合规风险方面发挥作用。因此，对企业合规管理体系评价的核心就是要关注企业合规管理体系的有效性。从评价的经验来看，对企业合规管理体系有效性评价主要关注（）。

A.合规管理体系设计是否良好

B.合规管理体系执行否是有效

C.合规管理体系在实践中是否取得了良好效果

D.合规管理体系是否防控企业全部的合规风险

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