1181商业银行应当建立覆盖各类合作机构的全行统一的(),明确相应标准和程序,并实行名单制管理
A.准入机制
B.退出机制
C.监督机制
D.问责机制
A、准入机制
A.准入机制
B.退出机制
C.监督机制
D.问责机制
A、准入机制
第6题
A.开立各类账户
B.签订各类业务合同
C.通过柜面和非面对面方式的款项划转
D.包括上述三项在内的所有业务条线和业务环节
第7题
A.信息披露
B.安全管理
C.保密管理
D.机构准入管理
第8题
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突
B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
C.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实行有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
D.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
第9题
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.应当将全面风险评估及管理的结果应用于经营管理,实现有效抵御所承担的总体风险和各类风险
第11题
A.商业银行
B.合作机构
C.商业银行和合作机构
D.商业银行或合作机构