村镇银行风险总监考核由管理部合规部(风险管理部)牵头组织实施。()

第1题

突发事件报告的一般程序：发生突发事件后，部门在初步核实情况后及时向公司分管领导、合规管理部、风险管理部口头报告；I、II级突发事件还应在24小时内将书面报告（电子邮件或其他书面方式）报送分管领导、合规总监、首席风险官、总裁和董事长（）

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第2题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第3题

复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后，涉及总行直营部门业务的，由总行()负责开展尽职调查。

A.业务主管部门

B.国际金融部

C.内控合规部

D.风险管理部

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第4题

加强“三道防线”建设，（）我行内控合规管理的第二道防线。（1

A.分支行管理人员

B.合规管理部

C.运营管理部

D.风险管理部

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第5题

（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B.稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第6题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，总行法律合规部设反洗钱专职岗位，按照不同的工作内容划分为（）

A.制度检查岗

B.可疑监测岗

C.风险评估岗

D.系统建设岗

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第7题

遇系统无法交接的紧急情况处理流程一级支行应及时向（）现金中心负责人报告

A.总行运营管理部

B.资产负债部

C.安全保卫部

D.风险合规部

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第8题

申请将高风险客户下调风险等级的，由合规部负责人、经营机构负责人、分行客户主管部门负责人逐级审批（）

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第9题

总分行相关业务部门要密切关注可能引发代理行客户洗钱风险的相关行为或事件，包括监管评价、业界评价、负面新闻等，并及时向总行（）报告

A.内控合规监督部、运营管理部

B.运营管理部、国际金融部

C.内控合规监督部、国际金融部

D.运营管理部、公司业务部

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第10题

()每年应制定年度反洗钱培训计划，并认真组织开展对员工的反洗钱培训，确保员工有效履行反洗钱义务。

A.反洗钱工作办公室　　

B.运营管理部　　

C.法务合规部　　

D.风险管理部　　

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第11题

目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理，法律与合规风险管理摆上了日益重

要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。

A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官

B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查

C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部

D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理

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