题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
尽职调查工作人员分为（）和
A.调查经办岗和调查审批岗
B.客户经理岗和调查审批岗
C.客户经理和网点负责人
D.调查岗和审批岗
答案
A、调查经办岗和调查审批岗
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A.调查经办岗和调查审批岗
B.客户经理岗和调查审批岗
C.客户经理和网点负责人
D.调查岗和审批岗
答案
A、调查经办岗和调查审批岗
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第3题
A.由经办机构直接
B.报二级分行审批后办理
C.报一级分行审批后办理
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第6题
A.授信决策过程中违反程序审批的
B.授信客户发生重大变化和突发事件的
C.不配合授信尽职调查人员工作的
D.未对客户资料进行认真和全面核实的
第7题
A.加强型尽调表
B.《未涉及国际经济制裁承诺函（对公）》
C.客户身份识别表
第8题
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。
B.资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
D.交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。
第9题
A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状.成功前景及其管理层所做的独立的调查
B.风险投资项目再通过初步评估后，风险资本家即开始对该项目展开尽职调查
C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此一般需要花费数月的时间
D.尽职调查的范围非常广，是一般的银行信贷调查无法比拟的，也是证券分析师的投资分析无法相比的
E.尽职调查分为三个层次分别是：一般询问.业务回顾.管理考察
第10题
A.严禁授信尽职调查和审查报告隐瞒真实情况，进行虚假记载、误导性陈述或出现重大疏漏
B.严禁对权属证书、抵债资产等不按业务经办与保管分离原则进行管理
C.严禁对授信保证方的保证资格、保证能力不进行动态、适时的履约调查
D.严禁接受严重偏离市场重置价值被高估的授信抵（质）押物为担保
