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[判断题]
不得提供、传播虚假、存在重大遗漏或误导客户的信息，不得欺诈投资者或诱使客户进行不必要的证券买卖、期货交易（）
答案
是
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是
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第2题
A.谨慎客观原则
B.独立诚信原则
C.公正公平原则
D.勤勉尽职原则
第3题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
第5题
A.拒绝、阻碍保险监督管理机构及其工作人员依法行使 监督检查、调查职权
B.财务会计报告、合规报告及其他有关报告、报表、文 件和资料未如实记录保险业务事项，存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏
C.投资设立 P2P、第三方理财等金融类公司，或在此类公司任职、兼职的，或唆使其他业务员参与
第7题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益表述
C.承诺或变相承诺出保证收益以外的任何可获得收益
D.无条件向金融消费者承诺高于同期存款利率的保证收益率
E.承担损失的表述
第11题
A.操纵证券市场
B.接受客户全权委托，代客理财，代客操作等其他损害客户利益的行为，以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺
C.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动
