![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/pc/images/content_title_q.png)
[判断题]
客户洗钱风险等级确定为高风险等级的,无需报送高级管理层审核批准。()
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/pc/images/content_title_a.png)
暂无答案
第2题
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.较低风险
第4题
A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定
B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定
C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定
D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定
第6题
A.进一步获取客户及其受益人身份信息,适当提高信息的收集和更新频率;深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源,询问与核实交易的目的和动机
B.适度提高交易监测的频度及强度,加强对其一段时间金融交易活动的分析排查
C.经分行高级管理层批准后再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.按照法律规定或与客户事先约定,经分行高级管理层批准后,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
第7题
B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形,应及时作出身份资料的审核,并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,银行应当立即采取加强型尽职调查措施,重新对客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑的,应报告可疑交易
第8题