第1题
A.证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户
B.证券持有人名册登记及权益登记,证券和资金的清算交收及相关管理
C.受发行人的委托派发证券权益
D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
第2题
A.多层、高层均为100元/建筑平方米
B.多层、高层均为200元/建筑平方米
C.多层(六层及六层以下》为200元/建筑平方米;高层<六层以上)为100元/建筑平方米
D.多层(六层及底层以下)为100元/建筑平方米;高层(六层以上)为200元/建筑平方米
第3题
A.审阅固定资产、存货等实物资产的验收手续、法律文件,确定实收资本的合法性
B.审阅银行存款、固定资产、存货、无形资产等账簿,发现有无借记与出资者投资一致的资金记录
C.发生增减变动的实收资本,检查有无补充合同、股东会决议、协议及有关法律为依据
D.盘查固定资产、存货等实物资产,确定实收资本的真实存在
第5题
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户
C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙
第8题
A、依合伙协议转让合伙份额
B、承担中心亏损或终止时的无限责任
C、根据协议规定一次性认缴出资额
D、合伙关系不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用
第9题
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
第10题
金融腐败是指相关人员利用其金融垄断权力(如市场及业务准入、资金配置、账户管理、人力资源调动权等)所进行的不按交易规则作为,为自身牟取私利的行为。金融腐败包括银行员工腐败和()。
A.银行高管腐败
B.金融监管腐败
C.政府领导腐败
D.以上答案都不正确
第11题
A.实现将客户的保证金账户的资金划转到银行账户
B.实现将客户银行账户资金临时划转到保证金账户
C.实现将客户银行账户资金划转到保证金账户
D.实现将客户的保证金账户的资金临时划转到银行账户