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[判断题]

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况,对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化,没有持续符合公司新三板适当性匹配要求(如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等),营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知()

答案

更多“重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况,对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化,没有持续符合公司新三板适当性匹配要求(如风险承受能力降低、年龄高于70岁…”相关的问题

第1题

请问是否认真学习并领会了《法律合规分字【2020】09号关于新三板合格投资者权限开通相关的合规提醒》的合规要点()
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第2题

个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验,交易经验是指()

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

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第3题

作为股权投资基金的投资人,需要特别注意:

A.特别关注基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认等程序是否完整。

B.重点考察基金管理人的历史业绩和诚信,以及投资程序的规范性

C.在募集资料中谈到的预期收益均不是对收益的承诺

D.股权投资基金期限长、流动性差,不要将短期资金投入到长期配置中

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第4题

新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第5题

关于存款类产品押品风险管理要求有()

A.关注授信主体经营风险

B.重点关注大额客户、异地客户贸易背景、资金用途真实性风险

C.关注存量利息前置业务到期情况

D.加强系统录入规范化管理

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第6题

浙江省银行账户自律公约第4号中的开展存量账户风险排查要求,哪些情况应该重点关注()

A.证件有效期

B.预留联系方式

C.电子银行支付限额设定

D.异地人员开立的账户

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第7题

哪些投资者不需要签署新的《创业板投资风险揭示书》()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者

C.专业投资者

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第8题

在为机构客户开通新三板权限时,若机构客户尚未收到今年最新的审计报告,则可以采用2018年的审计报告()
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第9题

个人投资者开通新三板——精选层的条件是:两年交易经验,100万存放10个交易日()
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第10题

投资者使用外部资产开通新三板时,可以直接使用中国结算平台出具的认证资料()
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第11题

新三板市场挂牌与主板上市的相比()。

A.服务对象不同

B.投资者群体不同

C.服务目的不同

D.二者没有什么不同

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