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[多选题]

内部控制应当与商业银行的（）相适应,以合理的成本实现内部控制的目标

A.经营目标

B.经营规模

C.业务范围

D.风险特点

答案

发布时间：2024-04-26

更多“内部控制应当与商业银行的（）相适应,以合理的成本实现内部控制的目标”相关的问题

第1题

商业银行内部控制应当与（)等相适应。A、管理模式B、业务规模C、治理结构D、产品复杂程度E、业务流

商业银行内部控制应当与()等相适应。

A、管理模式

B、业务规模

C、治理结构

D、产品复杂程度

E、业务流程

F、风险状况

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第2题

以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是：（）。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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第3题

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。这体现了内部控制的制衡性原则。（)

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第4题

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应评审其应急预案，特别是意外事件或紧急情况发生之后。应急准备应与可能发生的意外事件或紧急情况（包括事故、险情）的性质相适应（）

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第5题

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

近年来，银监会对商业银行风险管理相关办法、指引、文件陆续出台，有利于我国商业银行风险管理的规范

化。下列属于银行内部控制方面的文件是()。 (1)《商业银行监管评级内部指引(试行)》； (2)《商业银行合规风险管理指引》； (3)《商业银行内部控制评价试行办法》； (4)《国有商业银行公司治理及相关监管指引》； (5)《贷款风险分类指导原则》； (6)《商业银行与内部人和股东关联交易办法》。

A．(1)(2)(4)

B．(1)(2)(6)

C．(3)(4)(6)

D．(3)(4)

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第7题

根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括以下哪些要素：()。

A.信息交流与反馈

B.监督评价与纠正

C.内部控制环境

D.内部控制措施

E.风险识别与评估

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第8题

风险监督工作应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本控制风险，这体现了（）原则

A.独立性原则

B.重要性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

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第9题

商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.合规管理部门

D.业务部门

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第10题

被审计单位的信息系统与沟通是注册了解被计单位内部控制时所关注的一个重要方面。以下有关信息系统的各种说法中，你认可的是()。

A.所谓信息系统是指与财务报告相关的信息系统

B. 所谓的信息系统是指由自动化程序执行的系统

C. 企业的业务流程应当与采用的信息系统相适应

D. 信息技术的采用有助于发现对财务数据的篡改

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第11题

商业银行内部控制评价应从()方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性

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