商业银行合规管理体系的基本要素包括()
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规培训与教育制度
ABCDE
解析:合规风险管理体系主要包括以下基本要素:合规政策;合规管理部门的组织结构和资源;合规风险管理计划;合规风险识别和管理流程;合规培训与教育制度
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规培训与教育制度
ABCDE
解析:合规风险管理体系主要包括以下基本要素:合规政策;合规管理部门的组织结构和资源;合规风险管理计划;合规风险识别和管理流程;合规培训与教育制度
第2题
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理部门的履职情况
第4题
A.《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设:建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B.《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C.《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D.《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
第5题
A.合规风险与机会的应对措施策划
B.合规目标及其实现的策划
C.合规管理体系变更调整的策划
D.合规管理体系战略策划
第11题
A.组织重要环境因素
B.相关方的需求和期望,包括合规义务
C.风险和机遇
D.与环境管理体系相关的内外部问题