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20秋吉大《证券投资学》在线作业一-0002答卷

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最近更新：2022年12月12日

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试题 1 [单选题] 欧洲证券是指（)。

A．一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券

B．一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券

C．一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券

D．一国政府，金融机构，工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券

试题 2 [主观题] 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。（)A．正确B．错误

美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ()
A．正确
B．错误

试题 3 [主观题] 反映公司资本结构的指标是()

反映公司资本结构的指标是（)
A.股东权益比率
B.资产负债比率
C.长期负债比率
D.市盈率
E.销售收入

试题 4 [单选题] 对证券市场的自律监管模式是（)。

A．根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场

B．在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管

C．依靠证券市场参与者的组织进行自我监管

D．各种自律组织起辅助作用

试题 5 [单选题] 证券金融公司也称为（)。

A．证券融资公司

B．证券经纪商

C．证券自营商

D．证券承销商

试题 6 [主观题] 股份公司的设立方式分为()

股份公司的设立方式分为（)
A.发起设立
B.改组设立
C.募集设立
D.合并设立

试题 7 [单选题] 证券的场内交易市场（)。

A．指柜台交易市场

B．店头交易市场

C．没有固定交易场所

D．有固定交易场所

试题 8 [主观题] 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（)A．正确B．错误

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。()
A．正确
B．错误

试题 9 [单选题] 目前，上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（）

A．柜台委托；

B．电话委托；

C．电脑自助委托；

D．市价委托

试题 10 [单选题] 投资者用借入的资金买入证券被称为（)。

A．买空

B．卖空

C．空头

D．买空或空头

试题 11 [单选题] 证券私募发行又被称为（)。

A．公开发行

B．不公开发行

C．向公司内部发行

D．向不特定的社会公众发行

试题 12 [主观题] 债券是体现债权债务关系的法律凭证。（)A．正确B．错误

债券是体现债权债务关系的法律凭证。()
A．正确
B．错误

试题 13 [主观题] 本币汇率下降必然导致股价下降。（)A．正确B．错误

本币汇率下降必然导致股价下降。()
A．正确
B．错误

试题 14 [主观题] “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（)A．正确B．错误

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()
A．正确
B．错误

试题 15 [主观题] 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。（)A．正确B．错误

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。()
A．正确
B．错误

试题 16 [单选题] 资本证券是与（)直接有关的活动而产生的证券。

A．资金

B．项目投资

C．金融投资

D．货币投资

试题 17 [主观题] 因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。（)A．正确B．错误

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 ()
A．正确
B．错误

试题 18 [多选题] 证券市场按其纵向结构可以划分为()。

A．股票市场和债券市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场

试题 19 [单选题] 证券投资属于（)。

A．直接实物投资

B．间接实物投资

C．直接非实物投资

D．间接非实物投资

试题 20 [主观题] 在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。()

在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。（)
A.正确
B.错误

试题 21 [单选题] 证券结算公司的中央存管功能有（)。

A．上市证券的发行登记

B．证券托管与转托管

C．证券交易的清算过户

D．自行买卖证券

试题 22 [主观题] 国有法人股的股权性质属于国有股权。（)A．正确B．错误

国有法人股的股权性质属于国有股权。()
A．正确
B．错误

试题 23 [主观题] 股票按有无投票权可分为()

股票按有无投票权可分为（)
A.普通股
B.优先股
C.混合股
D.后配股

试题 24 [单选题] 股票是（)。

A．所有权凭证

B．债权凭证

C．衍生工具

D．避险工具

试题 25 [主观题] 技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。()

技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。（)
A.正确
B.错误

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