题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()A.正确B.错误
“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()
A.正确
B.错误
答案
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“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()
A.正确
B.错误
第7题
A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
第9题
A.证券监管是金融监管的重要组成部分
B.证券业监管活动中,实施主体是国家的证券主管机关,即中国证券监督管理委员会
C.公开原则是证券法的核心和灵魂
D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规
第10题
A.监管并不必然导致证券业的发展
B.监管必须进行成本效益分析
C.监管者应该量力而行,对市场进行审慎和适度的规制
D.监管部门应充分尊重市场机制的作用,将自身的监管严格限定在市场机制可能失灵的范围内
E.诚实信用原则是民事、商事法律的基本原则