大连理工大学《内部控制与风险管理》20秋在线作业3答案

A．制定内部审计计划，定期组织生产经营审计、内部控制专项审计和专项调查等

B．对企业董事、高级管理人员和下属单位负责人的廉洁从业状况、管理制度的落实情况、内部控制的实际效果等进行监督检查，并向董事会或经理层提出管理建议

C．根据风险评估效果，对企业认定的重大风险的管控情况及成效开展持续性的监督

D．对审计中发现的违反国家法律法规和企业章程规定的事项提出审计建议，作出审计决定，并对审计建议和审计决定的落实情况进行跟踪监督

A．计划

B．编写评价工作计划表

C．启动评价

D．结果归档

A．单独评价规范

B．单独评价实施方案

C．单独评价过程记录

D．单独评价报告

A．金融保险业

B．食品行业

C．建筑业

D．房地产业

A．与战略统一

B．传递价值

C．资源管理

D．风险管理

A．收集资料

B．安排相关后勤工作

C．收集各流程或控制点负责部门对评价结果和改进建议的确认和反馈意见，并及时提交给评价人员

D．获取和分析被评价运行子公司的财务和业务资料

A．董事会声明

B．内部控制评价工作的总体情况

C．内部控制评价的依据

D．内部控制缺陷及其认定

E．内部控制缺陷的整改情况

A．商业需要

B．公司决策

C．IT资源

D．IT流程

A．企业规模

B．上市公司成立年限

C．前三名董事长、董事薪酬总额情况

D．前三名总经理、副总经理薪酬总额情况

A．获得对业务单元或业务流程活动的了解并确定其相关的内部控制是如何设计运作的

B．与业务单元或业务流程的管理人员以及其他适当的管理人员复核结果

C．评价内部控制程序、分析内部控制结果并采取相应措施

D．记录内部控制缺陷和拟定纠正的措施并与适当的人员复核并验证调查结果