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（请给出正确答案）
A.决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字
C.向客户介绍相关业务规则及风险
D.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字
答案
ABD
更多“国海证券股份有限公司工作人员执业行为准则（2020年10月修订）第十五条规定：工作人员不得违规接受客户的全权委托代客理财，禁止行为包括但不限于（）”相关的问题
第1题
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
第3题
A.充分了解客户信息并及时更新
B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级
C.严格规范工作人员执业行为
D.有效管理内幕信息和未公开信息
第5题
执业药师的最高行为准则是
A、维护患者和公众的健康利益
B、维护自己的经济利益
C、维护生产企业的经济利益
D、维护经营企业的经济利益
E、维护监管部门的利益
第6题
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
第7题
A.规范注册会计师执业的行为准则
B.既对注册会计师的业务素质提出要求，同时也向社会提供审计质量保证
C.通过注册会计师执行审计程序体现
D.注册会计师发表审计意见的客观依据
第8题
A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得向客户保证收益
D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
第9题
A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
B.审批证券交易所的设立和解散
C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理
第10题
A.公司的股东未发生变化
B.公司法人资格延续
C.两个公司的股东都仅负有限责任
