首页 > 农林经济管理

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

客户的身份基本信息，其中关于身份证等有关证件的有效期，也是必须要进行反洗钱身份识别、收集、登记的内容（）

答案

是

发布时间：2024-03-12

更多“客户的身份基本信息，其中关于身份证等有关证件的有效期，也是必须要进行反洗钱身份识别、收集、登记的内容（）”相关的问题

第1题

对中、低风险个人客户办理开户时，应采取以下哪种方式进行身份识别()。

A.核对客户身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或身份证明文件种类、有效期限

B.核对代理人身份基本信息，包括代理人的姓名、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.联网核查客户身份信息，包括账受益人和代理人身份证息。

D.核查客户住所。应通过查验房产证、房产租约、住宿发票、水电费单据等方式核查客户的地址。

点击查看答案

第2题

下列哪些情况应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件（）

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时D．与客户建立授信、代理保险等其他业务关系时

点击查看答案

第3题

在与客户建立关系时，应确保新增客户身份基本信息录入的完整性、准确性、合规性，重点关注客户（），避免新增问题、反复整改

A.联系电话

B.联系地址

C.职业

D.身份证签发日

点击查看答案

第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条规定，自然人客户的“身份基本信息“九要素包括（）

A.姓名、性别、国籍、职业

B.住所地或者工作单位地址、联系方式

C.身份证或者身份证明文件的种类、身份证件号码、有效期限

D.以上都是

点击查看答案

第5题

以下关于“两析”预警分析方法正确的是（）

A．分析预警客户及账户的基本信息，全面了解客户身份背景B．分析预警交易特征与客户身份背景信息是否相符，如预警交易的金额、频率、用途、对手等与个人客户职业特点、收入或与对公客户注册资本、经营范围、经营状况等情况是否相符C．分析客户历史交易记录、历史可疑交易预警和报告信息，了解客户资金交易模式、特征和报告情况D．分析预警交易特征与客户重点可疑特征是否一致

点击查看答案

第6题

番茄系统客户基本信息页面可查看有关客户身份信息，账户信息，交易信息，案例信息以及风险事件的内容（）

点击查看答案

第7题

下列属于我国反洗钱法规关于客户身份识别的原则性要求的是（）

A.要及时更新客户身份基本信息

B.异常情况，应重新识别客户身份

C.应按规定识别交易的受益人

D.办理任何金融业务，都要识别客户身份

点击查看答案

第8题

客户身份基本信息登记表中的“职业”栏需填写明确的行业类别、职位等，也能填写“个体”、“职员”等模糊职业（）

点击查看答案

第9题

下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：A.划分客户的风险等级。B.适时调整客户风险等级。C.定

下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：

A.划分客户的风险等级。

B.适时调整客户风险等级。

C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核。

点击查看答案

第10题

根据监管规定和公司要求，当客户身份职业、学历、联系地址、联系方式等基本信息发生变化时，营业部需要开展客户持续身份识别，确定客户登记留存信息的真实性、有效性和准确性（）

点击查看答案

第11题

政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

点击查看答案