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[多选题]

下列哪些客户性质属于我-行规定的金融机构客户?()

A.经中国银行业监督管理委员会监督管理的银行类金融机构

B.经中国银行业监督管理委员会批准成立并监督管理的非银行金融机构

C.中国证券监督管理委员会批准成立并监督管理的境内证券、期货、基金业金融机构

D.经中国保险监督管理委员会监督管理的保险机构

E.经金融监管机构批准成立的中国外汇交易中心、上海清算所、中央国债登记结算有限责任公司等交易及结算类机构

答案

ACDE

解析:

参考解析:金融机构客户分为银行金融机构客户和非银行金融机构客户。银行金融机构客户包括各类政策性银行、国有商业银行、中小股份制商业银行、城市商业银行、信用社、村镇银行、外资商业银行、合资商业银行、邮政储蓄银行等。非银行金融机构包括:经监管机构批准设立的金融资产管理公司、货币经纪公司、企业集团财务公司、信托公司、汽车金融公司、金融租赁公司、贷款公司、证券登记结算公司、证券交易所、证券公司、证券投资者保护基金公司、证券投资基金管理公司、期货交易所、期货经纪公司、保险公司、保险资产管理公司以及其他经监管部门批准设立的非银行金融机构。

更多“下列哪些客户性质属于我-行规定的金融机构客户?()”相关的问题

第1题

10.下列属我国《民事诉讼法》中规定的专属管辖的有( )。

A.对位于我国境内的不动产提起的诉讼

B.对在中国境内履行的合同纠纷提起的诉讼

C.因港口作业中发生纠纷提起的诉讼

D.主要遗产所在地在中国境内的遗产继承诉讼

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第2题

下列哪项不是营气与卫气的主要区别点()。A、精纯柔和与慓疾滑利B、行于脉中与行于脉外C、生于水谷

下列哪项不是营气与卫气的主要区别点()。

A、精纯柔和与慓疾滑利

B、行于脉中与行于脉外

C、生于水谷与源于脾胃

D、营养周身与护卫体表

E、性质属阳与性质属阴

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第3题

例如中国银行南京分行属于我公司金牌客户,客户服务等级为金牌级,对于总行到分理处的端到端2M专线,因总行端为155M CPOS接入,属于汇聚电路,十分重要,因此总行端电路业务保障等级对应于 级,分理处端只有1条2M电路,此电路业务保障等级对应于 级。()

A.AAA,AAA

B.AAA,A

C.A,AAA

D.AAA,AA

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第4题

下列说法中,错误的是()。

A.商业银行是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人

B.动态的存款是指存留在金融机构存款账户上的属客户所有并随时或按约定还本付息的货币资金

C.贷款是金融机构依法把一定数量的货币资金按一定的利率提供给借款人使用,并约定期限偿还的一种信用活动

D.银行业监管,是指一国金融管理当局或银行业专门监管机构对商业银行及其他金融机构的组织主体和业务经营行为进行的监督和管理

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第5题

金融机构交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E.中国人民银行要求关注的其他因素

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第6题

营气与卫气的主要区别点不包括A、行于脉中与行于脉外B、精纯柔和与慓疾滑利C、生于水谷与源于脾胃D、

营气与卫气的主要区别点不包括

A、行于脉中与行于脉外

B、精纯柔和与慓疾滑利

C、生于水谷与源于脾胃

D、营养周身与护卫体表

E、性质属阳与性质属阴

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第7题

银行业金融机构应当在产品销售过程中,严格区分()和代销产品,不得混淆、模糊两者性质向银行业消费者误导销售金融产品。

A.本行产品

B.他行产品

C.自有产品

D.合作产品

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第8题

属于我斟传统记谱方法的是()。

A.工尺谱

B.简谱

C.减字谱

D.五线谱

E.地谱

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第9题

下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?

A.银行业金融机构

B.银行业金融机构的高级管理人员

C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构

D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员

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第10题

依照我国现行法律的规定,下列行政机关中,哪些具有通知金融机构冻结、扣划存款人存款的权力?( )

A.税务部门

B.行政监察部门

C.工商行政管理部门

D.海关

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第11题

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求,对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。

A.国家元首、政府首脑、高层政要

B.重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员

C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要

D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

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