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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

出现（）情形的，应拒绝为客户开户

A.开户证明材料虚假或失效的

B.实际情况与证明材料记载不符的

C.开户意愿存疑

D.被列入严重违法失信企业名单的

E.注册地、经营场所不存在的

答案

E、注册地、经营场所不存在的

发布时间：2023-02-28

更多“出现（）情形的，应拒绝为客户开户”相关的问题

第1题

对于客户身份证件真实性、有效性鉴别无误，人、证与联网核查结果一致，且能说明开户理由及用途，但无法当时提供相关辅助证明资料的，可先行为客户办理开户手续，同时将账户暂时控制为（）状态，待客户补充相关证明资料或上门核实无误后，立即恢复账户的正常使用。对于不配合进行客户身份识别、拒绝说明开户理由及用途的，分（支）行有权拒绝为其开户，并耐心做好解释和安抚工作

A.不收不付

B.只收不付

C.只付不收

D.正常

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第2题

我国期货交易所规定，当会员、客户出现()情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的

B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的

C.因违规受到交易所强行平仓处罚的

D.会员、客户双方向开仓的

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第3题

代理业务中风险较高的情形，包括（)。

A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同号码

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第4题

G银行开立了以B为受益人的保函，随后B提出索偿要求，G银行由于不能确定该索偿要求是否都符合保函

条款，在付款前征求客户P的意见。P正在国外度假，两个星期后G银行才与P取得联系。P通知银行拒绝付款，因为他认为不符合保函条款，结果G银行拒绝向B偿付。试分析G银行的做法是否正确。

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第5题

工伤职工出现了下列哪些情形，应该停止享受工伤保险待遇？（）

A.拒不接受劳动能力鉴定

B.拒绝治疗

C.被判刑正在收监执行

D.自愿与原企业解除劳动关系

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第6题

神病患者出现下列哪种情形时，可考虑停药( )

A.服药后，出现疲乏无力

B.患者拒绝服药

C.购药不便

D.维持用药1年以上，未见病情波动

E.服药后反应迟钝、记忆力减退

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第7题

与银行开展第三方存管业务合作过程中，禁止的行为有（）

A.投资者证券开户咨询工作可以由银行员工完成

B.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

C.可以向银行工作人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

D.委托家里人与银行合作从事客户招揽工作

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第8题

以下（)类型客户应办理上门核实。

A.办理账户开立、变更、撤销、年检等业务时发现存在异常的客户

B.分行已授信尚未开户的客户或分行目标优质客户提出上门核实申请的

C.异地客户

D.在开户及定期排查时发现同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同情形的

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第9题

下列交易或行为中，无需作为可疑交易进行报告是()

A.甲某在B证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日期为了购买A公司股票将大量资金划转到其朋友账户　　

B.丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金公司份额非交易过户给丁某，但是不能提交供证明文件　　

C.某客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由　　

D.某客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金　　

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第10题

根据《中国邮政储蓄银行家族信托、保险金信托与财富信托业务管理办法（试行，2020年版）》（邮银制〔2020〕258号），受托人出现以下（）情形，我行应逐步停止家族信托、保险金信托和财富信托业务合作，但受托人须对已持有受托人家族信托、保险金信托和财富信托的客户按照信托合同继续提供服务，直至信托终止

A.长期对我行家族信托、保险金信托和财富信托业务支撑不到位

B.对客户服务不到位、未履行信托合同、相关事务处理失当或法律架构设计不完善，出现任一情形，导致多位客户投诉或重大负面影响

C.未按照既定投资范围和比例进行投资，导致信托财产受损，且未及时有效处理

D.对我行客户关于家族信托、保险金信托和财富信托业务投诉处理工作的配合情况较差

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第11题

美国某客户向我国进口一批机电产品，美国花旗银行应该客户的要求开立了一份不可撤销自由议付信用

证，出口地为上海，议付银行为中国银行上海分行，信用证规定单证相符后，议付行可向美国花旗银行纽约分行索偿。中国银行上海分行议付了该笔单据，并在信用证有效期内将单据交开证行，同时向其纽约分行索汇，5天后议付行收回款项。第二天开证行来电提出单据有不符点，要求退款。议付行经研究核实，确定本行失误，该不符点成立，但又从受益人得知开证人未用提单将货物取走，且受益人持有该批货物通关的证明。试问：议付行是否可以持受益人提交的通关证据回复开证行，拒绝退款？并说明理由。

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