题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括：()。
我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括：（)。
A.健全性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.防火墙原则
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题目内容
（请给出正确答案）
A.健全性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.防火墙原则
答案
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第2题
A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
B.2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
C.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
第4题
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
第6题
A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系
B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理
C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控
D．以上选项都正确
第8题
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B.最近两年无重大违法违规记录．净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第9题
A.实行党政分开，改善和加强党的领导
B.改进和完善人民代表大会制度与中国共产党领导的多党合作和政治协商制度
C.进一步有领导有步骤地推进政治体制改革，继续推进机构改革，实行精兵简政，提高工作效率
D.强化监督约束机制
E.吸引专家智囊参与领导，努力实现决策科学化、民主化
第10题
A.内部审计是解决信息不对称的有力措施
B. 内部审计是完善公司治理机制的重要内容
C. 内部审计是创造公司价值的重要载体
D. 内部审计是实现内部控制的关键要素
第11题
下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。
A．净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神
B．体现了定量化监管
C．体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定
D．提高了资本管理的水平
