首页 > 工业工程

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

涉及洗钱或恐怖融资风险的内部违规违法行为需要手工建立可疑交易预警。()

答案

查看答案

发布时间：2023-03-27

更多“涉及洗钱或恐怖融资风险的内部违规违法行为需要手工建立可疑交易预警。()”相关的问题

第1题

对各地域的固有风险评估可考虑哪些因素()。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势，是否毗邻洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区，或是否属于较高风险国家和地区(至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区，也可参考国际组织有关避税天堂名单等，以下简称较高风险和地区)

B.接受司法机关刑事查询、冻结、扣划和监察机关、公安机关查询、冻结、扣划(以下简称刑事查冻扣)中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D.本机构在当地网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

点击查看答案

第2题

洗钱风险即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给本行造成的（）⻛风险

A.声誉风险

B.经营风险

C.操作风险

D.法律风险

点击查看答案

第3题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理，充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失

A.声誉风险

B.操作风险

C.法律风险

D.投诉风险

点击查看答案

第4题

以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形（）

A.客户要求变更相关信息，姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.客户涉及有权机关查冻扣

点击查看答案

第5题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对属于（）的单位客户，市场部门及客户经理应充分利用部门及岗位优势在营销、服务中采取实地查访或其他有效措施，了解客户身份和业务等信息

A.洗钱户

B.可疑户

C.自来户

D.问题户

点击查看答案

第6题

金融机构经评估论证后认定，自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求，即可决定不遵循本指引或其中某项要求，但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。判断对错

点击查看答案

第7题

业务及客户管理部门在业务办理过程中应（），应及时向本行反洗钱主管部门报告，并做好对业务产品的洗钱风险评估和风险控制工作

A.识别客户身份，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息

B.了解客户及其交易目的和交易性质

C.了解客户交易资金流向

D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的

点击查看答案

第8题

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策（）（1）严格执行联合国安理会有关制裁决议（2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易，应作为可疑交易立即报告（3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易，应采取冻结措施（4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器机构或个人提供任何金融服务。

A.（1）（2）（3）

B.（1）（2）（4）

C.（2）（3）（4）

D.（1）（2）（3）（4）

点击查看答案

第9题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》相关规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于 ______% 。

点击查看答案

第10题

（）应根据反洗钱主管部门风险提示情况，牵头对可疑交易报告所涉客户、账户和业务采取适当的控制措施，以充分减轻本行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.业务管理部门

B.风险管理部门