题目内容
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[主观题]
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（)。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
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AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
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第1题
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。
A.获得中国证监会批准后可进行公开募集
B.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
C.获得中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D.现阶段我国不允许进行公开募集
第8题
根据有关规定,证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况()。
A．向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
B．向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
C．向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
D．向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料
第9题
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
第10题
A.发行人应在发行前2至5个工作日内将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站
B.将招股说明书全文及摘要没有在中国证监会指定网站和报刊上披露前，刊登于其他网站和报刊
C.在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式5份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构
D.将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅
第11题
A.100
B.500
C.200
D.400
