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[单选题]

基金管理人内部控制的原则包括（)。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

发布时间：2023-02-02

更多“基金管理人内部控制的原则包括（)。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则”相关的问题

第1题

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。此题为判断题(对，错)。

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第2题

基金托管人是依据基金运行中“管理与保臂分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括()。

A.有明确、合法的投资方向

B.不与拟任基金管理人以管理的基金雷同

C.有明确的基金运作方式

D.符合法律法规关于基金品种的规定

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第4题

根据中国企业年金的相关法律规定,下面关于企业年金基金投资的一些规定,其中说法有误的是（)。A．

根据中国企业年金的相关法律规定,下面关于企业年金基金投资的一些规定,其中说法有误的是()。

A．企业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则,充分考虑企业年金基金财产的安全性和流动性,实行专业化管理

B．投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任托管人或其他投资管理人的任何职务

C．投资管理人与托管人不得为同一人,但可以相互出资或相互持有股份

D．企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等

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第5题

基金托管人内部控制主要内容包括()以及技术系统等方面。

A.资产保管

B.资产清算

C.投资监督

D.会计核算和估值

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第6题

按照《社会保险经办机构内部控制暂行办法》的规定，社会保险经办机构内部控制建设的目标包括（）

A.在全系统内建立一个运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系

B.对社会保险机构各项业务、各个环节进行全过程的监督

C.提高社会保险政策法规和各项规章制度的执行力

D.保证社会保险基金的安全完整

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第7题

内部控制的基本原则具体包括以下7项：①合法性原则；②全面性原则；③重要性原则；④有效性原则；⑤制衡性原则；⑥合理

性原则；⑦适应性原则。( )

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第8题

内部控制制度设计的原则包括()。

A.适合控制环境的原则

B.有效控制风险的原则

C.不相容职务分离控制的原则

D.业务授权处理的控制原则

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第9题

商业银行内部控制作为一种自律机制，包括( )方面的内容。

A.组织结构

B.会计原则

C.双人原则

D.对资产和投资的实际控制

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第10题

()要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

A.及时性原则

B.规范性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

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第11题

属于社会保险基金非现场监管的主要内容有（)：

A、基金管理的内部控制情况

B、管理或运营的风险性

C、基金资产质量

D、基金收益水平

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