题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。
A.制定合规审核计划
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规检查
答案
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题目内容
（请给出正确答案）
A.制定合规审核计划
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规检查
答案
更多“基金管理人在开展合规工作时，首先需要()，需要列出审核的目标、步骤和流程。”相关的问题
第1题
A.合规客观性
B.合规独立性
C.合规专业性
D.合规协调性
第2题
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是()。
A．良好的内部控制制度
B．依法合规经营
C．设定风险管理目标
D．使用风险控制模型
第3题
A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
第4题
A．需要遵循的法律法规多
B．业务种类多、范围广
C．资产规模大、组织结构复杂
D．以上都是
第5题
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
第7题
A.双方意思表示一致时
B.表示承诺的文字在MSN上显示时
C.签订合同确认书时
D.双方就主要条款达成一致时
第8题
A.国债基金是一种以国偾为唯一投资对象的证券投资基金
B.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响
C.汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
D.这类基金的风险较低
第9题
A．自营业务包括买卖股票和债券
B．需要使用实名证券自营账户
C．为了避免市场波动，自营业务不得买卖权证
D．证券投资基金属于合法自营项目
第10题
A.对基金募集申请材料进行齐备性审查
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D.做出核准或者不予核准的决定
第11题
A.物业管理的档次应与管理对象相适应
B.反映业主和使用人的需求状况
C.合法合规，合情合理
D.以招标书的管理目标为依据决标
E.服务标准按市场平均水平确定
