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[主观题]

一个完整的风险管理流程包括风险战略的制定、风险识别与度量、风险防范与控制、风险评价与反馈四个

环节。下列()环节是事前管理。

A.风险防范与控制

B.风险识别与度量

C.风险评价与反馈

D.以上选项都正确

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更多“一个完整的风险管理流程包括风险战略的制定、风险识别与度量、风险防范与控制、风险评价与反馈四个”相关的问题

第1题

南方证券在市场操作中,无视市场风险,风险管理意识薄弱。根据风险管理的基本流程,并结合市场风险管
理的特点,在决策程序上,我国证券投资机构对市场风险的管理应包括下列选项中的()。 (1)市场风险战略;(2)市场风险度量;(3)市场风险控制措施的制定与执行;(4)市场风险分析。

A.(1)(2)(3)

B.(2)(3)

C.(1)(2)(3)(4)

D.(2)(3)(4)

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第2题

建立有效的声誉风险管理体系是管理好金融机构声誉风险非常关键的一方面。有效的声誉风险管理体系
主要包括的内容有()。

A.明确金融机构的战略愿景和价值理念;制定声誉风险管理政策和流程;深入理解不同利益持有者对自身的期望

B.建立强大的、动态的风险管理体系,尤其是风险事件的早期预警;努力建设学习型组织,出问题时及时纠正;建立公平的奖惩机制,支持发展目标和股东价值的实现

C.利用自身的价值观念、道德规范影响合作伙伴、供应商和客户;建立公开、诚恳的内外部交流机制,尽量满足不同利益持有者的要求;明确的危机处理、决策流程

D.以上都是

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第3题

一个金融机构对操作风险管理的手段和方法应该体现在它的()中。A.操作风险管理战略B.操作风险

一个金融机构对操作风险管理的手段和方法应该体现在它的()中。

A.操作风险管理战略

B.操作风险管理政策

C.操作风险管理流程

D.以上选项都不正确

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第4题

COSO对企业风险管理的定义的理解下列正确的有()。

A.企业的风险管理是一个过程

B.企业风险管理应当运用于战略的制定

C.企业风险管理涉及到企业的方方面面

D.企业风险管理与风险偏好有关

E.企业风险管理仅对目标的实现提供合理的保证

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第5题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统
主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是()。

A.市场风险管理战略的制定

B.市场风险管理技术

C.市场风险控制

D.以上选项都正确

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第6题

操作风险管理政策为金融机构主要的业务和支持系统设定操作风险管理标准和目标,这对一个机构的操
作风险管理具有重要的意义。金融机构的操作风险管理政策首先应定位于()。

A.管理机构所有业务活动的风险

B.保证机构制定的管理战略与整体经营目标一致

C.适应经营环境的随时变化

D.以上选项都不正确

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第7题

下列选项中关于证券投资风险控制体系的说法不正确的是()。A.对于证券投资机构来说,一个完善的

下列选项中关于证券投资风险控制体系的说法不正确的是()。

A.对于证券投资机构来说,一个完善的投资风险管理控制体系是进行证券投资风险管理最基本最核心的要求

B.风险管理委员会通常负责制定市场风险管理的政策和目标,选择具体的风险规避方法,同时对各业务部门的具体操作进行指导,定期检查其执行情况和接受市场风险报告

C.作为真正亲临风险管理一线的战略执行部门,市场风险日常管理机构负责风险的识别、评估、计量、监测分析等多个环节

D.市场风险控制措施的制定与执行,由董事会负责确定避险措施,由市场风险日常管理部门各业务部门执行

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第8题

下列选项中关于证券投资风险控制体系的说法正确的是()。A.对于证券投资机构来说,一个完善的投

下列选项中关于证券投资风险控制体系的说法正确的是()。

A.对于证券投资机构来说,一个完善的投资风险管理控制体系是进行证券投资风险管理最基本最核心的要求

B.董事会通常负责制定市场风险管理的政策和目标,选择具体的风险规避方法,同时对各业务部门的具体操作进行指导,定期检查其执行情况和接受市场风险报告

C.作为真正亲临风险管理一线的战略执行部门,风险管理委员会负责风险的识别、评估、计量、监测分析等多个环节

D.市场风险控制措施的制定与执行,由董事会负责确定避险措施,由市场风险日常管理部门各业务部门执行

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第9题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,一个完善的风险规避机制的第二个层面是,证券公
司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统,下列说法正确的是()。

A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理

C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控

D.以上选项都正确

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第10题

应担负起制定操作风险管理战略的职责,并保证制定的管理战略与整体经营目标一致。A.总经理B.

应担负起制定操作风险管理战略的职责,并保证制定的管理战略与整体经营目标一致。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.董事长

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第11题

核心原则修订借鉴2004年出台的《利率风险管理与监管原则》,在原则18制定完整构建了银行账簿利率风险管理的监
管政策、规定体系。( )
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