试述证券经纪业务中证券公司与投资者的关系。

第1题

试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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第2题

某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第3题

证券公司可以经营( )等证券业务。

A.承销

B.经纪

C.存款

D.保险

E.自营

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第4题

在分级结算体制下，证券登记结算机构、证券公司（结算参与人)和投资者的关系如何？

在分级结算体制下，证券登记结算机构、证券公司(结算参与人)和投资者的关系如何？

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第5题

经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。()

经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。（)

A.错误

B.正确

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第6题

经纪类证券公司的业务范围包括()

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.代理登记开户

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第7题

对于证券账户，正确的说法是( )。

A.证券账户反映投资者权益

B.证券账户表彰的是证券公司权益

C.由证券公司在证券登记结算机构设立

D.投资者委托证券公司在证券登记结算机构开立

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第8题

（)是整个证券市场的核心。A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司

是整个证券市场的核心。

A．证券交易所

B．证券投资者

C．证券发行人

D．证券公司

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第9题

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额是（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第10题

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（)。

A.融资业务

B.自营业务

C.承销业务

D.经纪业务

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第11题

关于投资者证券账户的开立，正确的做法是( )。

A.投资者向证券公司申请开立

B.投资者向证券登记结算机构申请开立

C.以投资者本人的名义开立

D.由投资者委托证券公司向证券登记结算机构开立

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