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上市证券和非上市证券

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发布时间：2022-12-03

更多“上市证券和非上市证券”相关的问题

第1题

证券发行保荐和上市保荐

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第2题

有权对公司股票上市交易进行核准的部门或机构是（)

A.国务院证券监督管理机构

B .证券交易所

C .中国人民银行

D .财政部

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第3题

有价证券按发行方式的不同，可以分为公募证券和（)

A、上市证券

B、政府证券

C、资本证券

D、私募证券

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第4题

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是（)。A．国务院证券监督管理

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是()。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．国务院授权的部门

D．省级人民政府

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第5题

某甲是国务院证券管理委员会的工作人员．违反有关上市申请的审批规定，擅自批准不符合上市资格的公

司通过申请，由于这个疏忽导致许多股民遭受重大损失，甲没有从中谋取任何个人利益。甲的行为构成：()

A．滥用职权罪

B．玩忽职守罪

C．滥用证券职权罪

D．朱谋取个人利益，不构成犯罪

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第6题

《证券法》规定，发行证券并上市交易的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（)内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

A、1 个月

B、2 个月

C、4 个月

D、120 天

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第7题

客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量

C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量

D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

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第8题

证券交易所特征中，哪项是错误的()。

证券交易所特征中，哪项是错误的（)。

A、有固定的交易场所和交易时间

B、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

C、通过私下商议的方式决定交易价格

D、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

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第9题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告。（)

A . 公司财务会计报告和经营情况

B . 涉及公司的重大诉讼事项

C . 已发行的股票、公司债券变动情况

D . 法定代表人个人财产状况

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第10题

私募股权基金主要的投资对象是（)。

A、上市公司股权

B、非上市公司股权

C、上市公司债券

D、非上市公司债券

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第11题

非上市债券的评估一般采用（)。

A:综合法

B:收益法

C:市场法

D:成本法

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