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[判断题]

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币l亿元。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。A.证券公司经营证券经纪业务的

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第2题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

A、2亿

B、1亿

C、5亿

D、3亿

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第3题

证券公司要进行证券承销与保荐、证券自营及证券资产管理三项业务,其注册资本最低限额为( )元。

A.5亿

B.1亿

C.5000万

D.10亿

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第4题

某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第5题

证券公司可以经营( )等证券业务。

A.承销

B.经纪

C.存款

D.保险

E.自营

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第6题

综合类证券公司可以经营( )。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第7题

综合类证券公司可以经营( )项业务。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.经国务院证券监督管理机构核准的其他证券业务

E.证券上市业务

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第8题

阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务,它的注册资本至少需要多少?()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

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第9题

2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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第10题

根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第11题

证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的
主要风险点的选项有()。

A.保荐机构对发行人过度包装

B.项目核心人员携带项目跳槽

C.保荐机构的内核过程流于形式

D.AC说法都正确

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