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[主观题]

商业银行理财产品销售管理办法，商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程，对开户、销户、资料

变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务做出规定。()

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发布时间：2022-12-06

更多“商业银行理财产品销售管理办法，商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程，对开户、销户、资料”相关的问题

第1题

商业银行理财产品销售管理办法，商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可能存

在的操作风险、法律风险、声誉风险等，密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况，确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分了解客户和符合客户利益的原则。()

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第2题

商业银行理财产品销售管理办法，商业银行不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、

不能独立测算的理财产品，不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品。()

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第3题

商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程，这体现了理财顾问服务的专业特点。（)

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第4题

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施（)。

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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第5题

境内居民个人投资境外证券市场，应采取以下方式（)

A.通过具有合格境内机构投资者资格的证券公司或基金管理公司办理

B.通过具有代客境外理财产品资格的商业银行或具有受托境外理财业务资格的信托公司办理

C.以上都对

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第6题

中国银行业监督管理委员会负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理，（)负责商业银行代客境外理财业务的外汇额度管理

A.证监会

B.国家外汇管理局

C.发改委

D.财政部

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第7题

近年来，我国商业银行广泛开展个人理财业务既提高了银行的中间业务收入又满足了广大民众的金融服

务需求，下列对个人理财业务描述正确的是()。

A．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财服务和投资服务

B．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和理财投资服务

C．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务

D．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为投资理财服务和综合理财服务

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第8题

目前商业银行投资理财仅包括基金、国债和通知存款三项业务。（)

目前商业银行投资理财仅包括基金、国债和通知存款三项业务。()

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第9题

商业银行个人理财业务管理暂行办法，商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照

相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。()

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第10题

理财业务对商业银行的积极作用在于()。

A.扩展商业银行创新发展空间

B.提高银行盈利水平

C.为商业银行向多元化、全能化方向发展奠定了基础

D.改善商业银行的客户结构

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第11题

理财业务是指商业银行为企业和个人客户提供的______、______、______和资产管理等专业化服务活动。

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