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[主观题]

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。（)

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。( )

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发布时间：2022-12-04

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第1题

综合类证券公司与经营类证券公司均可从事证券的自营业务。（)

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第2题

综合类证券公司与经纪类证券公司

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第3题

我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。()

我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（)

A.正确

B.错误

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第4题

国家对证券公司实行分类管理，分为综合类和经纪类两种。（)

国家对证券公司实行分类管理，分为综合类和经纪类两种。( )

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第5题

证券公司出现( )情况，必须在3个工作日内报告中国证监会，说明原因和对策。

A.净资本低于中国证监会规定金额的120%，或者比上月下降20%的

B.净资本低于证券公司对外负债的10%的

C.证券公司流动资产余额低于流动负债余额的120%的

D.综合类证券公司对外负债超过净资产8倍的

E.经纪类证券公司对外负债超过净资产2倍的

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第6题

综合类证券公司可以经营( )。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第7题

根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第8题

经纪类证券公司的业务范围包括()

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.代理登记开户

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第9题

某上市公司拟发行股票2000万股，每股发行价格为20元，则说法正确的是( )。

A.从事证券承销的证券公司可以是经纪类证券公司，可以采取独立承销方式

B.应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.必须由承销团承销

D.承销期限最长不超过90日

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第10题

某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第11题

经纪类证券公司注册资本最低不低于人民币______。

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