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[判断题]

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ()此题为判断题(对，错)。

答案

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发布时间：2022-12-04

更多“投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事”相关的问题

第1题

证券投资者进行证券交易，须向证券公司缴付一定数额的保证金，当证券交易价款不足时，不足部分可以向证券公司

融资。( )

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第2题

在我国从事证券交易开立账户时，下列不符合法律规定的行为有( )。

A.投资者王某以张三的名义申请开立证券账户

B.投资者赵某分别在华龙证券公司和国泰君安证券公司开立两个资金账户

C.刘某以其名义在华龙证券公司开立一个证券账户

D.证券公司对其客户的资金设立专门的保险柜保管

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第3题

对于证券交易和结算制度，说法正确的是( )。

A.证券交易只采取现货交易、集中竞价交易和T+1交易规则

B.允许证券交易采取监管机构批准的其他交易方式

C.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

D.在完成交收之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人没有按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前述财产

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第4题

证券经营机构在证券交易过程中，禁止证券公司及其从业人员从事下列哪些行为？( )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者信息

D.不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件

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第5题

某上市公司在下列情况下，必须向国务院证券监督管理机关和证券交易所报送临时报告，并予以公告：( )。

A.公司股东大会作出改变公司经营范围的决定

B.公司拖欠职工工资数额较大

C.公司在从事某项交易时因市场的变化出现较大亏损

D.持有10%公司股份的董事长病故

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第6题

环境保护许可证制度是指从事______或______的活动之前，必须向有关管理机关提出______，经审查批准，发放_____

_，方可按______的规定实施该活动的一整套法律制度措施。

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第7题

下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是( )。

A.属于企业法人

B.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的

C.其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

D.设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币二亿元

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第8题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第9题

下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：（)A．其属于企业法人B．其为证券交易提供集中的

下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：()

A．其属于企业法人

B．其为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的

C．其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

D．设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元

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第10题

关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是( )。

A.结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

C.结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保

D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

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第11题

上海证券交易所 1．创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，成立于1990年11月26日，同年

上海证券交易所

1．创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，成立于1990年11月26日，同年12月19日正式开业。上海证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；设立或参与设立证券登记结算公司；管理和公布市场信息。至2007年底，上海证券交易所拥有7130多万投资者和 860家上市公司，股票市价总值近”万亿元。

2．证券上市。上海证券交易所致力于为国内企业提供高效、方便的融资渠道。经中国证监会批准，已公开发行股票的公司可申请在上海证券交易所上市。获准上市的公司须在挂牌交易日前两至三天在指定报刊上刊登上市公告书，并与上海证券交易所签订上市协议书。公司上市后应履行持续信息披露义务，在规定的时间内向上海证券交易所递交年度及中期报告，经审核后向投资者公告。为完善证券市场功能、促进投融资工具的多样化，上海证券交易所还接受国债、企业债券、投资基金等证券的上市申请。

3．交易运行。上海证券交易所采用无形席位为主、有形席位为辅的交易模式，拥有亚太地区最大的交易大厅，设有1608个交易席位，交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为30叩个卫星接收站传达即时行情和相关信息。

投资者可在证券商下属营业部进行买卖委托，营业部工作人员通过电话将委托指令报给驻上海证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)，由其将买卖指令输入交易所的电脑主机。投资者也可以在营业部自助委托电脑终端上直接输入委托指令，通过空中卫星传输网和地面光纤数据传输网将指令传输到上海证券交易所电脑主机，电脑主机在接收到买卖指令后，按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交。

上海证券交易所市场交易在周一至周五进行，上午为九点半至十一点半，下午为一点至三点。

4．市场监控。上海证券交易所设立完善的市场监管和风险控制系统，通过对交易市场进行实时、动态监控，对异常现象和行为进行预警，及时从中发现问题，并对市场违法违规事件进行调查和处理，维持市场公平、透明和高效运行。

5．结算交割。上海证券中央登记结算公司建立了安全、高效的中央结算系统，为证券的中央登记、存管和结算提供优质的服务。在电脑自动撮合成交制度下，交易系统在每笔交易完成后由电脑同步完成股票过户程序，实现即时清算。在资金清算方面，中央登记结算公司和证券商在交易次日进行交易资金划拨，再由证券商和投资者进行资金结算。

(资料来源：上海证券交易所网站)

问题：证券交易所有哪些功能？

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