证券业监管原则中的“三公原则”是______、______、______。

第1题

世界各国证券业监管的核心思想和有效手段是______。

A.内部控制

B.监督检查

C.信息披露

D.自律原则

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第2题

金融市场监管最基本的原则是（)。

A、依法监管原则

B、"三公"原则

C、自愿原则

D、自我约束原则

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第3题

简述“三公”原则的关系。

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第4题

试论述证券法的“三公原则”。

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第5题

(2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（)。A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。

A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

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第7题

下列说法中错误的是( )。

A.证券监管是金融监管的重要组成部分

B.证券业监管活动中，实施主体是国家的证券主管机关，即中国证券监督管理委员会

C.公开原则是证券法的核心和灵魂

D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规

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第8题

我国证券业协会是证券业的监管组织，所以我国的证券监管体制是自律型监管体制。（)

我国证券业协会是证券业的监管组织，所以我国的证券监管体制是自律型监管体制。( )

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第9题

我国银行业、证券业、保险业分业监管体制确立的标志是2003年银监会的设立。（)

我国银行业、证券业、保险业分业监管体制确立的标志是2003年银监会的设立。( )

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第10题

巴塞尔委员会在《核心原则》的修订中，从哪几个方面对完善监管机构自身治理结构提出了新的标准？

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第11题

中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。（)

中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。( )

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