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[主观题]

()是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。

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第1题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,它们是:会计事务所和律师事务所。()
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,它们是:会计事务所和律师事务所。()

T.对

F.错

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第2题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。A.证券登记结算公司、证券

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A.证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

B.会计师事务所和律师事务所

C.证券信用评级机构

D.证券公司

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第3题

关于证券中介机构,下列叙述正确的是()。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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第4题

《中华人民共和国招标投标法》规定,招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供相关服务的( )。

A.事业单位

B.社会中介组织

C.自然人

D.政府机构

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第5题

以下事项和行为,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

A.设立证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的章程、证券登记结算机构的业务规则

C.证券结算风险基金的筹集和管理办法

D.证券服务机构从事证券服务业务

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第6题

下列属于证券登记结算公司职能的是()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户

B.证券持有人名册登记及权益登记,证券和资金的清算交收及相关管理

C.受发行人的委托派发证券权益

D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

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第7题

证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准丽成立的
专门经营证券及相关业务的金融机构。下列陈述不正确的是()。

A.经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务

B.目前,我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C.和发达国家一样,我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源

D.证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金

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第8题

以下属于证券业协会职责的有()。 A.证券账户、结算账户的设立 B.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依
以下属于证券业协会职责的有( )。

A.证券账户、结算账户的设立

B.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务

C.证券的存管和过户

D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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第9题

根据《金融服务现代化法》的规定,美国对于同时从事银行、证券、互助基金、保险与商人银行等业务的金融持股公司实行“双峰式”监管制度。 ()此题为判断题(对,错)。
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第10题

企业是依法设立的,以赢利为目的,从事商品生产和交换或提供服务活动的经济组织。()
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第11题

投资基金券是指经依法批准设立证券投资基金时,由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证。()
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